|
Главная страница Маркетинг > Маркетинговые исследования РАСПОРЯЖЕНИЕ Комитета финансов Администрации Санкт-Петербурга от 01.09.2000 N 60-р |
РАСПОРЯЖЕНИЕ Комитета финансов Администрации Санкт-Петербурга от 01.09.2000 N 60-р
"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ УСЛОВИЙ ЭМИССИИ И ОБРАЩЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ИМЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ САНКТ-ПЕТЕРБУРГА СО СРОКОМ ОБРАЩЕНИЯ ОТ ОДНОГО ГОДА ДО ПЯТИ ЛЕТ "
АДМИНИСТРАЦИЯ САНКТ-ПЕТЕРБУРГА
КОМИТЕТ ФИНАНСОВ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 1 сентября 2000 г. N 60-р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ УСЛОВИЙ ЭМИССИИ И ОБРАЩЕНИЯ
ГОСУДАРСТВЕННЫХ ИМЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ САНКТ-ПЕТЕРБУРГА
СО СРОКОМ ОБРАЩЕНИЯ ОТ ОДНОГО ГОДА ДО ПЯТИ ЛЕТ
В соответствии со статьей 9 Федерального закона "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" от 29.07.98 N 136-ФЗ и Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от одного года до пяти лет, утвержденными распоряжением председателя Комитета финансов от 17.08.99 N 95-р, для выпусков государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от одного года до пяти лет, эмитируемых в течение 2000 года:
1. Утвердить прилагаемые Условия эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от одного года до пяти лет .
2. Контроль за исполнением распоряжения оставляю за собой.
Председатель
Комитета финансов
В.Ю.Кротов
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО УТВЕРЖДЕНЫ
Дата регистрации: распоряжением председателя
"__" ________ 2000 года Комитета финансов
Регистрирующий орган: от 01.09.2000 N 60-р
Министерство
финансов Российской Федерации
Департамент управления
государственным внутренним долгом
Заместитель руководителя
Департамента
_____________
Реестровый номер: ___________
УСЛОВИЯ
ЭМИССИИ И ОБРАЩЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ИМЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ
САНКТ-ПЕТЕРБУРГА СО СРОКОМ ОБРАЩЕНИЯ ОТ ОДНОГО ГОДА
ДО ПЯТИ ЛЕТ
Условия эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от одного года до пяти лет , именуемые в дальнейшем Условия, определяют порядок выпуска и обращения долговых обязательств Санкт-Петербурга в форме государственных именных облигаций Санкт-Петербурга , выраженных в валюте Российской Федерации, в соответствии с Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от одного года до пяти лет, утвержденными распоряжением председателя Комитета финансов от 17.08.99 N 95-р.
1. Эмитентом облигаций от лица субъекта Российской Федерации - города федерального значения Санкт-Петербурга выступает Комитет финансов Администрации Санкт-Петербурга - исполнительный орган государственной власти, отвечающий за составление и исполнение бюджета Санкт-Петербурга.
2. Облигации являются именными ценными бумагами и выпускаются в бездокументарной форме в виде записей на счетах депо.
3. По виду получаемого дохода облигации являются купонными с переменным купоном.
4. Срок обращения облигаций устанавливается в решениях о выпуске облигаций и не может быть менее 1 года и более 5 лет.
5. Номинальная стоимость одной облигации в рамках каждого выпуска устанавливается в размере 100 рублей.
6. Эмиссия отдельных выпусков облигаций осуществляется на основании решений о выпуске облигаций, принимаемых Комитетом финансов в соответствии с настоящими Условиями.
7. Размещение облигаций отдельного выпуска может производиться в любую дату в течение периода обращения облигаций данного выпуска в форме аукционов и вторичных торгов.
8. При размещении облигаций в форме аукциона предметом торгов является цена облигации в процентах к номинальной стоимости, определяемая путем установления цены отсечения и средневзвешенной цены, исходя из поданных заявок.
9. Размещение облигаций в форме вторичных торгов производится по установившейся на вторичном рынке цене.
10. Депозитарий, осуществляющий учет прав владельцев облигаций, назначается Комитетом финансов. Данные о назначенном Комитетом финансов депозитарии раскрываются в решениях о выпуске облигаций.
11. Осуществление прав владельцев:
а) удостоверением прав на облигации является выписка со счета депо;
б) владелец облигации имеет право осуществлять сделки купли-продажи облигаций на вторичном рынке в соответствии с настоящими Условиями и действующим законодательством, а также иные операции, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации;
в) владелец облигации имеет право на получение номинальной стоимости облигации в установленную решением о выпуске облигаций дату;
г) владелец облигации имеет право на получение купонного дохода в установленные решением о выпуске облигаций даты.
12. Обращение облигаций осуществляется только в результате заключения сделок у организатора торговли на рынке ценных бумаг профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
13. Сделки купли-продажи облигаций у организатора торговли на рынке ценных бумаг могут осуществляться на основании договоров поставки облигаций в форме сделок купли-продажи с обратным выкупом , а также путем исполнения срочных контрактов .
14. Погашение облигаций и выплата купонного дохода осуществляются Комитетом финансов в безналичной форме путем перечисления номинала и купонного дохода профессиональным участникам рынка ценных бумаг, обслуживающим владельцев облигаций на момент погашения, либо профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему функции расчетного депозитария, с целью дальнейшего перечисления данных средств владельцам облигаций.
15. Досрочный выкуп облигаций отдельного выпуска может осуществляться в течение периода обращения облигаций данного выпуска на вторичных торгах и путем проведения аукциона по досрочному выкупу.
16. При проведении аукциона по досрочному выкупу цена облигаций устанавливается путем определения цены отсечения и средневзвешенной цены, исходя из поданных заявок.
17. При проведении аукциона по досрочному выкупу Комитет финансов вправе устанавливать максимальную цену выкупа. Данная максимальная цена устанавливается в сообщении о проведении аукциона по досрочному выкупу.
18. Данные о порядке расчета дохода по облигациям:
а) для облигаций устанавливается купонный доход в виде процента к номинальной стоимости облигации;
б) владелец купонной облигации получает дисконтный доход как разницу между ценой реализации и ценой покупки облигаций;
в) при обращении облигации образуется накопленный купонный доход - часть купонного дохода в виде процента к номинальной стоимости облигации, рассчитываемого пропорционально количеству дней, прошедших от даты выпуска облигации или даты выплаты предшествующего купонного дохода.
19. Длительность купонных периодов и даты выплаты купонного дохода по отдельному выпуску облигаций устанавливаются в решении о данном выпуске облигаций.
20. Если одна из дат купонных выплат или дата погашения облигаций приходится на выходной или праздничный день, то соответствующие действия осуществляются Эмитентом в следующий рабочий день.
21. Величина купонного дохода на очередной купонный период продолжительностью K дней объявляется Эмитентом за 7 календарных дней до даты d начала купонного периода и определяется по результатам пяти последних торговых сессий, предшествующих дню d-7 объявления величины купонного дохода.
22. Порядок определения величины купонного дохода:
1) На каждую j-ую из пяти последних торговых сессий, предшествующих дню d-7 определения купона, формируется базовая выборка. Для формирования базовой выборки используются все находящиеся в обращении выпуски следующих государственных ценных бумаг Санкт-Петербурга:
- государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения до 1 года ;
- государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения до 1 года и государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от 1 года до 5 лет ;
- государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от 1 года до 5 лет купоном).
В базовую выборку включаются выпуски вышеуказанных ценных бумаг, удовлетворяющие следующим условиям:
- для государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения до 1 года - условию, при котором срок до погашения выпуска на дату проведения j-ой торговой сессии составляет от K-40 до K40 дней включительно;
- для ПК-ПДП - условию, при котором количество дней до даты ближайшей купонной выплаты на дату проведения j-ой торговой сессии составляет от K-45 до K45 дней включительно;
- для государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от 1 года до 5 лет купоном) - условию, при котором срок до погашения выпуска на дату проведения j-ой торговой сессии составляет от K-45 до K45 дней включительно.
Если в базовую выборку попадает менее 3 выпусков вышеуказанных ценных бумаг со сроками до погашения от K-45 до K дней включительно, то базовая выборка дополняется количеством выпусков вышеуказанных ценных бумаг, необходимым для набора 3 выпусков со сроками до погашения до K дней включительно, при условии наличия таких выпусков. При отборе дополнительных выпусков вышеуказанных ценных бумаг в базовую выборку включаются выпуски, у которых срок до погашения составляет менее K-45 дней и при этом наиболее близок к сроку K-45.
Если в базовую выборку попадает менее 3 выпусков вышеуказанных ценных бумаг со сроками до погашения от K1 до K45 дней включительно, то базовая выборка дополняется количеством выпусков вышеуказанных ценных бумаг, необходимым для набора 3 выпусков со сроками до погашения от K1 дней включительно, при условии наличия таких выпусков. При отборе дополнительных выпусков вышеуказанных ценных бумаг в базовую выборку включаются выпуски, у которых срок до погашения составляет более K45 дней и при этом наиболее близок к сроку K45 дней.
2) Средневзвешенная цена каждого i-го выпуска из базовой выборки по итогам j-ой торговой сессии приводится к цене дисконтной облигации со сроком до погашения K дней, эффективная доходность которой равна доходности i-го выпуска. Приведенная цена j
Pi,k i-го выпуска из базовой выборки по итогам j-ой торговой сессии рассчитывается по формуле:
j
j j j K/ti 100
Pi,k = х -,
j
K/ti
где:
j
Pi - средневзвешенная цена i-го выпуска из
базовой выборки по итогам j-ой торговой сессии;
j
ti - количество дней до погашения i-го выпуска на дату
проведения j-ой торговой сессии ;
ci - текущий купон ;
j
Ai - накопленный купонный доход i-го выпуска на дату
проведения j-ой торговой сессии ,
j
при этом для дисконтных облигаций ci=Ai = 0.
j
3) На основе приведенных цен Pi,k рассчитывается индекс цен
j
Ik для совокупности выпусков из базовой выборки по итогам j-ой
торговой сессии:
j j j
j j W1 j W2 j Wk
Ik = х х ... х ,
где:
k - количество выпусков из базовой выборки;
j j j
j ni х
Wi = - вес i-го
j j j j j j
ni х ... nk х
выпуска базовой выборки в денежном обороте вторичного рынка по выпускам базовой выборки j-ой торговой сессии, где:
j
Pi - средневзвешенная цена i-го выпуска из
базовой выборки по итогам j-ой торговой сессии;
j
ni - количество облигаций i-го выпуска базовой выборки, с
которыми проводились сделки на j-ой торговой сессии;
j
Ai - накопленный купонный доход i-го выпуска на дату
проведения j-ой торговой сессии .
j j
4) Для индекса цен Ik рассчитывается доходность Yk для
совокупности выпусков из базовой выборки по итогам j-ой торговой
сессии:
j 100 365
Yk = х -- : 100%,
j K
Ik
где:
j
Ik - индекс цен для выпусков базовой выборки, рассчитанный на
дату проведения j-ой торговой сессии.
5) Для расчета величины купонного дохода Cr на
j
очередной купонный период проводится усреднение доходностей Yk
по итогам пяти последних торговых сессий, предшествующих дате
d-7 объявления величины купонного дохода:
5 d-7-j
Cr = СУММА Yk / 5,
j=1
где:
Cr - величина купонного дохода на очередной купонный период ,
d - дата начала очередного купонного периода.
23. Величина купонного дохода Сн на очередной купонный период определяется по формуле:
K
Сн = N х Cr х --,
365
где:
Сн - величина купонного дохода на очередной купонный период ;
Cr - величина купонного дохода на очередной купонный период ;
K - количество календарных дней в очередном купонном периоде.
24. Величина накопленного купонного дохода по облигациям на текущую дату рассчитывается по следующей формуле:
Н х Сн х
НКДt = -,
K х 100
где:
НКДt - накопленный купонный доход на текущую дату, в рублях;
Н - номинал, в рублях;
Сн - величина купона, процент от номинала;
K - количество дней в данном купонном периоде; первый день данного купонного периода - день, следующий за днем погашения предыдущего купона, последний день - день погашения очередного купона;
t - количество дней до погашения очередного купона, включая день погашения и не включая текущий день.
Значение НКД, рассчитанное по одной из вышеуказанных формул, округляется с точностью до копейки путем отбрасывания дробной части.
25. Доходность облигации на текущую дату к ближайшей купонной выплате определяется по формуле:
100 Сн 365
Yt = х -- х 100%,
Цt НКДt t
где:
Цt - цена на текущую дату, процент от номинала;
НКДt - накопленный купонный доход на текущую дату, процент от номинала;
Сн - величина купона на текущий купонный период, процент от номинала;
Yt - доходность на текущую дату к дате ближайшей купонной выплаты, процент годовых;
t - количество дней, оставшееся до даты ближайшей купонной выплаты.
26. В соответствии с Законом Санкт-Петербурга "О бюджете Санкт-Петербурга на 2000 год" от 29 декабря 1999 года N 267-33 установлены следующие параметры бюджета Санкт-Петербурга на 2000 год:
доходы - 35869,8 миллиона рублей;
расходы - 35869,8 миллиона рублей, в том числе:
по бюджету текущих расходов 27196,5 миллиона рублей;
по бюджету развития 8673,3 миллиона рублей;
верхний предел объема государственного долга Санкт-Петербурга в течение 2000 года - 19300 миллионов рублей;
верхний предел объема государственного долга Санкт-Петербурга на 1 января 2001 года - 17600 миллионов рублей;
расходы по обслуживанию внутреннего долга Санкт-Петербурга - 1360407,1 тысячи рублей, в том числе выплаты процентов по прочим займам внутри страны - 945264,9 тысячи рублей;
расходы по обслуживанию внешнего долга Санкт-Петербурга - 1970395,8 тысячи рублей, в том числе выплаты процентов по государственному внешнему долгу - 1068169,1 тысячи рублей.
27. По состоянию на 1 августа 2000 года суммарная величина государственного долга Санкт-Петербурга составляет 15269,8 миллиона рублей.
28. Сведения об исполнении бюджета Санкт-Петербурга за 1997, 1998 и 1999 годы приведены в приложениях 1 и 2 к настоящим Условиям.
Приложение 1
к Условиям эмиссии и обращения
государственных именных облигаций
Санкт-Петербурга со сроком обращения
от одного года до пяти лет
СВЕДЕНИЯ
ОБ ИСПОЛНЕНИИ БЮДЖЕТА САНКТ-ПЕТЕРБУРГА
ЗА 1997 И 1998 ГОДЫ
2. Неналоговые доходы 982131 2340023
2.1Доходы от имущества, находящегося в 582041 1375916
государственной и муниципальной
собственности, или от деятельности
2.2Доходы от продажи имущества, находящегося в 219438 151180
государственной и муниципальной собственности
2.3Доходы от продажи земли и нематериальных 55507 49925
активов
2.4Административные платежи и сборы 8921 201010
2.5Штрафные санкции, возмещение ущерба 74029 63258
2.6Прочие неналоговые доходы 42195 498734
--
РАСХОДЫ
1. Государственное управление и местное 412811 486631
самоуправление
2. Правоохранительная деятельность и обеспечение 428476 618944
безопасности и судебная власть
3. Фундаментальные исследования и содействие НТП 21234 24938
4. Промышленность, энергетика и строительство и 104760 136946
ТЭК
5. Сельское хозяйство и рыболовство 14780 9664
6. Охрана окружающей природной среды и природных 16420 12311
ресурсов, гидрометеорология, картография и
геодезия
7. Транспорт, дорожное хозяйство, связь и 1665016 1750195
информатика
8. Развитие рыночной инфраструктуры 1824 1880
9. Жилищно-коммунальное хозяйство 3780428 3439896
10.Предупреждение и ликвидация чрезвычайных 20237 20552
ситуаций и последствий стихийных бедствий
11.Образование 2443354 3204069
12.Культура и искусство 325375 371782
13.Средства массовой информации 9339 35931
14.Здравоохранение и физическая культура 1629833 1887977
15.Социальная политика 1333182 1335545
16.Финансовая помощь бюджетам других уровней - -
17.Прочие расходы 1878368 1500259
18.Расходы целевых бюджетных фондов - 1045188
Итого расходов 14085437 15882708
Всего расходов 15798753<**> 15882708
--
5. Изменение остатков средств бюджета на счетах -72180 -57749
в банках
5.1Остатки на начало периода 23892 96072
5.2Остатки на конец периода 96072 153821
-
2. Неналоговые доходы 3017004
2.1 Доходы от имущества, находящегося в государственной и 2544226
муниципальной собственности, или от деятельности
2.2 Доходы от продажи земли и нематериальных активов 54886
2.3 Административные платежи и сборы 309283
2.4 Штрафные санкции, возмещение ущерба 72785
2.5 Прочие неналоговые доходы 35784
--
РАСХОДЫ
1. Государственное управление и местное самоуправление 735299
2. Судебная власть
Федеральная судебная система 21855
3. Правоохранительная деятельность и обеспечение 829999
безопасности и судебная власть
4. Фундаментальные исследования и содействие НТП 41563
5. Промышленность, энергетика и строительство и ТЭК 87321
6. Сельское хозяйство и рыболовство 27782
7. Охрана окружающей природной среды и природных ресурсов, 17290
гидрометеорология, картография и геодезия
8. Транспорт, дорожное хозяйство, связь и информатика 3308208
9. Развитие рыночной инфраструктуры -
10. Жилищно-коммунальное хозяйство 4381318
11. Предупреждение и ликвидация чрезвычайных ситуаций и 29949
последствий стихийных бедствий
12. Образование 4428212
13. Культура и искусство 608976
14. Средства массовой информации 12921
15. Здравоохранение и физическая культура 3136732
16. Социальная политика 2175139
17. Обслуживание государственного долга 1946164
18. Финансовая помощь бюджетам других уровней 3000
19. Прочие расходы 260722
20. Расходы целевых бюджетных фондов 3978743
Итого расходов 26031193
Всего расходов 26078439<***>
--
6. Государственные запасы драгоценных металлов и -
драгоценных камней
--
12. Ценные бумаги в иностранной валюте -
12.1Привлечение средств -
12.2Погашение основной суммы задолженности -
-
"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ УСЛОВИЙ ЭМИССИИ И ОБРАЩЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ИМЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ САНКТ-ПЕТЕРБУРГА СО СРОКОМ ОБРАЩЕНИЯ ОТ ОДНОГО ГОДА ДО ПЯТИ ЛЕТ "
АДМИНИСТРАЦИЯ САНКТ-ПЕТЕРБУРГА
КОМИТЕТ ФИНАНСОВ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 1 сентября 2000 г. N 60-р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ УСЛОВИЙ ЭМИССИИ И ОБРАЩЕНИЯ
ГОСУДАРСТВЕННЫХ ИМЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ САНКТ-ПЕТЕРБУРГА
СО СРОКОМ ОБРАЩЕНИЯ ОТ ОДНОГО ГОДА ДО ПЯТИ ЛЕТ
В соответствии со статьей 9 Федерального закона "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" от 29.07.98 N 136-ФЗ и Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от одного года до пяти лет, утвержденными распоряжением председателя Комитета финансов от 17.08.99 N 95-р, для выпусков государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от одного года до пяти лет, эмитируемых в течение 2000 года:
1. Утвердить прилагаемые Условия эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от одного года до пяти лет .
2. Контроль за исполнением распоряжения оставляю за собой.
Председатель
Комитета финансов
В.Ю.Кротов
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО УТВЕРЖДЕНЫ
Дата регистрации: распоряжением председателя
"__" ________ 2000 года Комитета финансов
Регистрирующий орган: от 01.09.2000 N 60-р
Министерство
финансов Российской Федерации
Департамент управления
государственным внутренним долгом
Заместитель руководителя
Департамента
_____________
Реестровый номер: ___________
УСЛОВИЯ
ЭМИССИИ И ОБРАЩЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ИМЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ
САНКТ-ПЕТЕРБУРГА СО СРОКОМ ОБРАЩЕНИЯ ОТ ОДНОГО ГОДА
ДО ПЯТИ ЛЕТ
Условия эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от одного года до пяти лет , именуемые в дальнейшем Условия, определяют порядок выпуска и обращения долговых обязательств Санкт-Петербурга в форме государственных именных облигаций Санкт-Петербурга , выраженных в валюте Российской Федерации, в соответствии с Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от одного года до пяти лет, утвержденными распоряжением председателя Комитета финансов от 17.08.99 N 95-р.
1. Эмитентом облигаций от лица субъекта Российской Федерации - города федерального значения Санкт-Петербурга выступает Комитет финансов Администрации Санкт-Петербурга - исполнительный орган государственной власти, отвечающий за составление и исполнение бюджета Санкт-Петербурга.
2. Облигации являются именными ценными бумагами и выпускаются в бездокументарной форме в виде записей на счетах депо.
3. По виду получаемого дохода облигации являются купонными с переменным купоном.
4. Срок обращения облигаций устанавливается в решениях о выпуске облигаций и не может быть менее 1 года и более 5 лет.
5. Номинальная стоимость одной облигации в рамках каждого выпуска устанавливается в размере 100 рублей.
6. Эмиссия отдельных выпусков облигаций осуществляется на основании решений о выпуске облигаций, принимаемых Комитетом финансов в соответствии с настоящими Условиями.
7. Размещение облигаций отдельного выпуска может производиться в любую дату в течение периода обращения облигаций данного выпуска в форме аукционов и вторичных торгов.
8. При размещении облигаций в форме аукциона предметом торгов является цена облигации в процентах к номинальной стоимости, определяемая путем установления цены отсечения и средневзвешенной цены, исходя из поданных заявок.
9. Размещение облигаций в форме вторичных торгов производится по установившейся на вторичном рынке цене.
10. Депозитарий, осуществляющий учет прав владельцев облигаций, назначается Комитетом финансов. Данные о назначенном Комитетом финансов депозитарии раскрываются в решениях о выпуске облигаций.
11. Осуществление прав владельцев:
а) удостоверением прав на облигации является выписка со счета депо;
б) владелец облигации имеет право осуществлять сделки купли-продажи облигаций на вторичном рынке в соответствии с настоящими Условиями и действующим законодательством, а также иные операции, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации;
в) владелец облигации имеет право на получение номинальной стоимости облигации в установленную решением о выпуске облигаций дату;
г) владелец облигации имеет право на получение купонного дохода в установленные решением о выпуске облигаций даты.
12. Обращение облигаций осуществляется только в результате заключения сделок у организатора торговли на рынке ценных бумаг профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
13. Сделки купли-продажи облигаций у организатора торговли на рынке ценных бумаг могут осуществляться на основании договоров поставки облигаций в форме сделок купли-продажи с обратным выкупом , а также путем исполнения срочных контрактов .
14. Погашение облигаций и выплата купонного дохода осуществляются Комитетом финансов в безналичной форме путем перечисления номинала и купонного дохода профессиональным участникам рынка ценных бумаг, обслуживающим владельцев облигаций на момент погашения, либо профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему функции расчетного депозитария, с целью дальнейшего перечисления данных средств владельцам облигаций.
15. Досрочный выкуп облигаций отдельного выпуска может осуществляться в течение периода обращения облигаций данного выпуска на вторичных торгах и путем проведения аукциона по досрочному выкупу.
16. При проведении аукциона по досрочному выкупу цена облигаций устанавливается путем определения цены отсечения и средневзвешенной цены, исходя из поданных заявок.
17. При проведении аукциона по досрочному выкупу Комитет финансов вправе устанавливать максимальную цену выкупа. Данная максимальная цена устанавливается в сообщении о проведении аукциона по досрочному выкупу.
18. Данные о порядке расчета дохода по облигациям:
а) для облигаций устанавливается купонный доход в виде процента к номинальной стоимости облигации;
б) владелец купонной облигации получает дисконтный доход как разницу между ценой реализации и ценой покупки облигаций;
в) при обращении облигации образуется накопленный купонный доход - часть купонного дохода в виде процента к номинальной стоимости облигации, рассчитываемого пропорционально количеству дней, прошедших от даты выпуска облигации или даты выплаты предшествующего купонного дохода.
19. Длительность купонных периодов и даты выплаты купонного дохода по отдельному выпуску облигаций устанавливаются в решении о данном выпуске облигаций.
20. Если одна из дат купонных выплат или дата погашения облигаций приходится на выходной или праздничный день, то соответствующие действия осуществляются Эмитентом в следующий рабочий день.
21. Величина купонного дохода на очередной купонный период продолжительностью K дней объявляется Эмитентом за 7 календарных дней до даты d начала купонного периода и определяется по результатам пяти последних торговых сессий, предшествующих дню d-7 объявления величины купонного дохода.
22. Порядок определения величины купонного дохода:
1) На каждую j-ую из пяти последних торговых сессий, предшествующих дню d-7 определения купона, формируется базовая выборка. Для формирования базовой выборки используются все находящиеся в обращении выпуски следующих государственных ценных бумаг Санкт-Петербурга:
- государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения до 1 года ;
- государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения до 1 года и государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от 1 года до 5 лет ;
- государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от 1 года до 5 лет купоном).
В базовую выборку включаются выпуски вышеуказанных ценных бумаг, удовлетворяющие следующим условиям:
- для государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения до 1 года - условию, при котором срок до погашения выпуска на дату проведения j-ой торговой сессии составляет от K-40 до K40 дней включительно;
- для ПК-ПДП - условию, при котором количество дней до даты ближайшей купонной выплаты на дату проведения j-ой торговой сессии составляет от K-45 до K45 дней включительно;
- для государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от 1 года до 5 лет купоном) - условию, при котором срок до погашения выпуска на дату проведения j-ой торговой сессии составляет от K-45 до K45 дней включительно.
Если в базовую выборку попадает менее 3 выпусков вышеуказанных ценных бумаг со сроками до погашения от K-45 до K дней включительно, то базовая выборка дополняется количеством выпусков вышеуказанных ценных бумаг, необходимым для набора 3 выпусков со сроками до погашения до K дней включительно, при условии наличия таких выпусков. При отборе дополнительных выпусков вышеуказанных ценных бумаг в базовую выборку включаются выпуски, у которых срок до погашения составляет менее K-45 дней и при этом наиболее близок к сроку K-45.
Если в базовую выборку попадает менее 3 выпусков вышеуказанных ценных бумаг со сроками до погашения от K1 до K45 дней включительно, то базовая выборка дополняется количеством выпусков вышеуказанных ценных бумаг, необходимым для набора 3 выпусков со сроками до погашения от K1 дней включительно, при условии наличия таких выпусков. При отборе дополнительных выпусков вышеуказанных ценных бумаг в базовую выборку включаются выпуски, у которых срок до погашения составляет более K45 дней и при этом наиболее близок к сроку K45 дней.
2) Средневзвешенная цена каждого i-го выпуска из базовой выборки по итогам j-ой торговой сессии приводится к цене дисконтной облигации со сроком до погашения K дней, эффективная доходность которой равна доходности i-го выпуска. Приведенная цена j
Pi,k i-го выпуска из базовой выборки по итогам j-ой торговой сессии рассчитывается по формуле:
j
j j j K/ti 100
Pi,k = х -,
j
K/ti
где:
j
Pi - средневзвешенная цена i-го выпуска из
базовой выборки по итогам j-ой торговой сессии;
j
ti - количество дней до погашения i-го выпуска на дату
проведения j-ой торговой сессии ;
ci - текущий купон ;
j
Ai - накопленный купонный доход i-го выпуска на дату
проведения j-ой торговой сессии ,
j
при этом для дисконтных облигаций ci=Ai = 0.
j
3) На основе приведенных цен Pi,k рассчитывается индекс цен
j
Ik для совокупности выпусков из базовой выборки по итогам j-ой
торговой сессии:
j j j
j j W1 j W2 j Wk
Ik = х х ... х ,
где:
k - количество выпусков из базовой выборки;
j j j
j ni х
Wi = - вес i-го
j j j j j j
ni х ... nk х
выпуска базовой выборки в денежном обороте вторичного рынка по выпускам базовой выборки j-ой торговой сессии, где:
j
Pi - средневзвешенная цена i-го выпуска из
базовой выборки по итогам j-ой торговой сессии;
j
ni - количество облигаций i-го выпуска базовой выборки, с
которыми проводились сделки на j-ой торговой сессии;
j
Ai - накопленный купонный доход i-го выпуска на дату
проведения j-ой торговой сессии .
j j
4) Для индекса цен Ik рассчитывается доходность Yk для
совокупности выпусков из базовой выборки по итогам j-ой торговой
сессии:
j 100 365
Yk = х -- : 100%,
j K
Ik
где:
j
Ik - индекс цен для выпусков базовой выборки, рассчитанный на
дату проведения j-ой торговой сессии.
5) Для расчета величины купонного дохода Cr на
j
очередной купонный период проводится усреднение доходностей Yk
по итогам пяти последних торговых сессий, предшествующих дате
d-7 объявления величины купонного дохода:
5 d-7-j
Cr = СУММА Yk / 5,
j=1
где:
Cr - величина купонного дохода на очередной купонный период ,
d - дата начала очередного купонного периода.
23. Величина купонного дохода Сн на очередной купонный период определяется по формуле:
K
Сн = N х Cr х --,
365
где:
Сн - величина купонного дохода на очередной купонный период ;
Cr - величина купонного дохода на очередной купонный период ;
K - количество календарных дней в очередном купонном периоде.
24. Величина накопленного купонного дохода по облигациям на текущую дату рассчитывается по следующей формуле:
Н х Сн х
НКДt = -,
K х 100
где:
НКДt - накопленный купонный доход на текущую дату, в рублях;
Н - номинал, в рублях;
Сн - величина купона, процент от номинала;
K - количество дней в данном купонном периоде; первый день данного купонного периода - день, следующий за днем погашения предыдущего купона, последний день - день погашения очередного купона;
t - количество дней до погашения очередного купона, включая день погашения и не включая текущий день.
Значение НКД, рассчитанное по одной из вышеуказанных формул, округляется с точностью до копейки путем отбрасывания дробной части.
25. Доходность облигации на текущую дату к ближайшей купонной выплате определяется по формуле:
100 Сн 365
Yt = х -- х 100%,
Цt НКДt t
где:
Цt - цена на текущую дату, процент от номинала;
НКДt - накопленный купонный доход на текущую дату, процент от номинала;
Сн - величина купона на текущий купонный период, процент от номинала;
Yt - доходность на текущую дату к дате ближайшей купонной выплаты, процент годовых;
t - количество дней, оставшееся до даты ближайшей купонной выплаты.
26. В соответствии с Законом Санкт-Петербурга "О бюджете Санкт-Петербурга на 2000 год" от 29 декабря 1999 года N 267-33 установлены следующие параметры бюджета Санкт-Петербурга на 2000 год:
доходы - 35869,8 миллиона рублей;
расходы - 35869,8 миллиона рублей, в том числе:
по бюджету текущих расходов 27196,5 миллиона рублей;
по бюджету развития 8673,3 миллиона рублей;
верхний предел объема государственного долга Санкт-Петербурга в течение 2000 года - 19300 миллионов рублей;
верхний предел объема государственного долга Санкт-Петербурга на 1 января 2001 года - 17600 миллионов рублей;
расходы по обслуживанию внутреннего долга Санкт-Петербурга - 1360407,1 тысячи рублей, в том числе выплаты процентов по прочим займам внутри страны - 945264,9 тысячи рублей;
расходы по обслуживанию внешнего долга Санкт-Петербурга - 1970395,8 тысячи рублей, в том числе выплаты процентов по государственному внешнему долгу - 1068169,1 тысячи рублей.
27. По состоянию на 1 августа 2000 года суммарная величина государственного долга Санкт-Петербурга составляет 15269,8 миллиона рублей.
28. Сведения об исполнении бюджета Санкт-Петербурга за 1997, 1998 и 1999 годы приведены в приложениях 1 и 2 к настоящим Условиям.
Приложение 1
к Условиям эмиссии и обращения
государственных именных облигаций
Санкт-Петербурга со сроком обращения
от одного года до пяти лет
СВЕДЕНИЯ
ОБ ИСПОЛНЕНИИ БЮДЖЕТА САНКТ-ПЕТЕРБУРГА
ЗА 1997 И 1998 ГОДЫ
2. Неналоговые доходы 982131 2340023
2.1Доходы от имущества, находящегося в 582041 1375916
государственной и муниципальной
собственности, или от деятельности
2.2Доходы от продажи имущества, находящегося в 219438 151180
государственной и муниципальной собственности
2.3Доходы от продажи земли и нематериальных 55507 49925
активов
2.4Административные платежи и сборы 8921 201010
2.5Штрафные санкции, возмещение ущерба 74029 63258
2.6Прочие неналоговые доходы 42195 498734
--
РАСХОДЫ
1. Государственное управление и местное 412811 486631
самоуправление
2. Правоохранительная деятельность и обеспечение 428476 618944
безопасности и судебная власть
3. Фундаментальные исследования и содействие НТП 21234 24938
4. Промышленность, энергетика и строительство и 104760 136946
ТЭК
5. Сельское хозяйство и рыболовство 14780 9664
6. Охрана окружающей природной среды и природных 16420 12311
ресурсов, гидрометеорология, картография и
геодезия
7. Транспорт, дорожное хозяйство, связь и 1665016 1750195
информатика
8. Развитие рыночной инфраструктуры 1824 1880
9. Жилищно-коммунальное хозяйство 3780428 3439896
10.Предупреждение и ликвидация чрезвычайных 20237 20552
ситуаций и последствий стихийных бедствий
11.Образование 2443354 3204069
12.Культура и искусство 325375 371782
13.Средства массовой информации 9339 35931
14.Здравоохранение и физическая культура 1629833 1887977
15.Социальная политика 1333182 1335545
16.Финансовая помощь бюджетам других уровней - -
17.Прочие расходы 1878368 1500259
18.Расходы целевых бюджетных фондов - 1045188
Итого расходов 14085437 15882708
Всего расходов 15798753<**> 15882708
--
5. Изменение остатков средств бюджета на счетах -72180 -57749
в банках
5.1Остатки на начало периода 23892 96072
5.2Остатки на конец периода 96072 153821
-
2. Неналоговые доходы 3017004
2.1 Доходы от имущества, находящегося в государственной и 2544226
муниципальной собственности, или от деятельности
2.2 Доходы от продажи земли и нематериальных активов 54886
2.3 Административные платежи и сборы 309283
2.4 Штрафные санкции, возмещение ущерба 72785
2.5 Прочие неналоговые доходы 35784
--
РАСХОДЫ
1. Государственное управление и местное самоуправление 735299
2. Судебная власть
Федеральная судебная система 21855
3. Правоохранительная деятельность и обеспечение 829999
безопасности и судебная власть
4. Фундаментальные исследования и содействие НТП 41563
5. Промышленность, энергетика и строительство и ТЭК 87321
6. Сельское хозяйство и рыболовство 27782
7. Охрана окружающей природной среды и природных ресурсов, 17290
гидрометеорология, картография и геодезия
8. Транспорт, дорожное хозяйство, связь и информатика 3308208
9. Развитие рыночной инфраструктуры -
10. Жилищно-коммунальное хозяйство 4381318
11. Предупреждение и ликвидация чрезвычайных ситуаций и 29949
последствий стихийных бедствий
12. Образование 4428212
13. Культура и искусство 608976
14. Средства массовой информации 12921
15. Здравоохранение и физическая культура 3136732
16. Социальная политика 2175139
17. Обслуживание государственного долга 1946164
18. Финансовая помощь бюджетам других уровней 3000
19. Прочие расходы 260722
20. Расходы целевых бюджетных фондов 3978743
Итого расходов 26031193
Всего расходов 26078439<***>
--
6. Государственные запасы драгоценных металлов и -
драгоценных камней
--
12. Ценные бумаги в иностранной валюте -
12.1Привлечение средств -
12.2Погашение основной суммы задолженности -
-
Популярные разделы
ПРИКАЗ Комитета по управлению городским имуществом Администрации Санкт-Петербурга от 31.08.2000 N 64-п
<ПИСЬМО> Главного управления Центрального банка по Санкт-Петербургу от 31.08.2000 N 15-0-18/7491
РАСПОРЯЖЕНИЕ губернатора Ленобласти от 01.09.2000 N 428-рг
<ПИСЬМО> Комитета по содержанию жилищного фонда Администрации Санкт-Петербурга от 21.07.2000 N 3723-13
ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства Санкт-Петербурга от 04.09.2000 N 31
РАСПОРЯЖЕНИЕ Комитета по здравоохранению Администрации Санкт-Петербурга от 01.09.2000 N 316-р
РАСПОРЯЖЕНИЕ губернатора Санкт-Петербурга от 31.08.2000 N 926-р
<ПИСЬМО> Северо-Западного таможенного управления РФ от 01.09.2000 N 01-28-12/10035ф
РАСПОРЯЖЕНИЕ губернатора Санкт-Петербурга от 31.08.2000 N 921-р
РАСПОРЯЖЕНИЕ Комитета финансов Администрации Санкт-Петербурга от 01.09.2000 N 60-р